在質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理、信息安全管理、信息技術(shù)服務(wù)管理、能源管理等各類管理體系認(rèn)證中，“最高管理者”是繞不開的核心角色――審核必查、責(zé)任重大，卻也是很多企業(yè)最易混淆的環(huán)節(jié)。

 

　　新版認(rèn)證規(guī)則進(jìn)一步明確了最高管理者的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和職責(zé)邊界，很多企業(yè)疑惑：最高管理者到底可以是哪些人？管理手冊(cè)、質(zhì)量目標(biāo)這類核心文件，必須由他親自批準(zhǔn)嗎？

 

　　今天結(jié)合最新標(biāo)準(zhǔn)條款、全品類新版認(rèn)證規(guī)則，一次性講清，附權(quán)威引用依據(jù)，幫你避開認(rèn)證誤區(qū)，順利通過(guò)審核。

 

一、先明確：最高管理者的權(quán)威定義

 

　　無(wú)論是ISO系列標(biāo)準(zhǔn)，還是國(guó)家認(rèn)監(jiān)委（CNCA）的各類新版認(rèn)證規(guī)則，對(duì)最高管理者的定義始終統(tǒng)一，核心看“實(shí)際決策權(quán)”，而非頭銜高低。

 

　　1、核心定義

 

　　最高管理者：在最高層指揮和控制組織（或體系覆蓋部分）的一個(gè)人或一組人。

 

　　2、權(quán)威引用依據(jù)

 

　　質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)（ISO 9000:2015）3.1.1條款：明確最高管理者定義，同時(shí)備注：若管理體系僅覆蓋組織一部分，最高管理者指指揮和控制該部分的一個(gè)人或一組人，且擁有授權(quán)和調(diào)配資源的權(quán)力。

 

　　質(zhì)量管理體系 要求（ISO 9001:2015）5.1.1條款：補(bǔ)充最高管理者需證實(shí)對(duì)體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾，對(duì)體系有效性承擔(dān)最終責(zé)任。

 

　　環(huán)境管理體系 要求及使用指南（ISO 14001:2015）5.1.1條款：與質(zhì)量管理體系要求一致，明確最高管理者需對(duì)環(huán)境管理體系有效性負(fù)責(zé)，確保方針目標(biāo)與組織戰(zhàn)略一致。

 

　　職業(yè)健康安全管理體系 要求及使用指南（ISO 45001:2018）5.1.1條款：強(qiáng)調(diào)最高管理者需展現(xiàn)對(duì)職業(yè)健康安全的承諾，制定方針目標(biāo)、提供資源，推動(dòng)全員參與。

 

　　信息安全管理體系 要求（ISO 27001:2022）5.1.1條款：明確最高管理者需建立信息安全方針和目標(biāo)，確保資源供給，推動(dòng)體系融入業(yè)務(wù)過(guò)程。

 

　　信息技術(shù)服務(wù)管理體系 要求（ISO/IEC 20000-1:2018）5.1.1條款：明確最高管理者需對(duì)信息技術(shù)服務(wù)管理體系的有效性負(fù)責(zé)，展現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾，確保體系與組織戰(zhàn)略一致，推動(dòng)全員參與。

 

　　能源管理體系 要求及使用指南（ISO 50001:2018）5.1.1條款：要求最高管理者展現(xiàn)對(duì)能源管理的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾，制定能源方針、目標(biāo)，推動(dòng)能源績(jī)效持續(xù)改進(jìn)。

 

　　新版認(rèn)證規(guī)則（質(zhì)量管理體系：CNCA-QMS-01:2025、環(huán)境管理體系：CNCA-EMS-01:2026、職業(yè)健康安全管理體系：CNCA-OHSMS-01:2026、信息安全管理體系：CNCA-ISMS-01:2026、信息技術(shù)服務(wù)管理體系：CNCA-ITSMS-01:2026、能源管理體系：CNCA-EMS-02:2026）：補(bǔ)充規(guī)定：最高管理者是認(rèn)證委托人申請(qǐng)認(rèn)證范圍活動(dòng)的主要負(fù)責(zé)人或決策者，需與認(rèn)證范圍完全匹配。

 

　　3、關(guān)鍵提醒

 

　　新版規(guī)則嚴(yán)禁“名義最高管理者”：若審核發(fā)現(xiàn)最高管理者不熟悉方針目標(biāo)、未實(shí)際參與體系推動(dòng)，將直接判定嚴(yán)重不符合，不予通過(guò)認(rèn)證。

 

二、最高管理者可以是這些人

 

　　認(rèn)證審核中，最高管理者的認(rèn)定不看頭銜（董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、廠長(zhǎng)等），只看“是否擁有最終決策權(quán)、能否調(diào)配資源、對(duì)體系有效性最終負(fù)責(zé)”，結(jié)合組織類型，常見人選如下，均符合各類新版認(rèn)證規(guī)則要求：

 

　　1.獨(dú)立法人企業(yè)

 

　　常見人選：董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、廠長(zhǎng)

 

　　依據(jù)：CNCA各類新版認(rèn)證規(guī)則要求，體系覆蓋全公司時(shí)，最高管理者必須是對(duì)全公司運(yùn)營(yíng)和體系有效性最終負(fù)責(zé)的人，需能審批方針目標(biāo)、調(diào)配資源。

 

　　2.集團(tuán)下屬事業(yè)部/子公司

 

　　常見人選：事業(yè)部總經(jīng)理、子公司負(fù)責(zé)人

 

　　依據(jù)：質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)（ISO 9000:2015）3.1.1注2、各類新版認(rèn)證規(guī)則：若體系僅覆蓋事業(yè)部/子公司，無(wú)需以集團(tuán)總部法人為最高管理者，以該業(yè)務(wù)單元的最高決策者為準(zhǔn)即可。

 

　　3.合資企業(yè)

 

　　常見人選：合資公司首席執(zhí)行官、執(zhí)行董事

 

　　依據(jù)：各類新版認(rèn)證規(guī)則：需能獨(dú)立決策合資公司體系相關(guān)事務(wù)，對(duì)合資公司的體系有效性承擔(dān)最終責(zé)任，無(wú)需經(jīng)過(guò)母公司層層審批。

 

　　4.非營(yíng)利組織

 

　　常見人選：理事長(zhǎng)、秘書長(zhǎng)

 

　　依據(jù)：ISO各類管理體系通用要求：以組織章程規(guī)定的最高決策人為準(zhǔn)，需能批準(zhǔn)方針目標(biāo)、調(diào)配組織資源推動(dòng)體系運(yùn)行。

 

　　5.項(xiàng)目型組織

 

　　常見人選：項(xiàng)目總監(jiān)、項(xiàng)目經(jīng)理

 

　　依據(jù)：質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)（ISO 9000:2015）3.1.1注2：若體系僅覆蓋特定項(xiàng)目，項(xiàng)目最高負(fù)責(zé)人即為最高管理者，需能調(diào)配項(xiàng)目資源、對(duì)項(xiàng)目的質(zhì)量/安全/信息安全等負(fù)責(zé)。

 

　　6.團(tuán)隊(duì)形式（扁平化組織）

 

　　常見人選：管理層集體（如管理委員會(huì)、核心管理團(tuán)隊(duì)）

 

　　依據(jù)：質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)（ISO 9000:2015）3.1.1定義：允許最高管理者為一組人，但需明確分工，技術(shù)能力覆蓋體系全領(lǐng)域，且有書面決策機(jī)制（如會(huì)議紀(jì)要、決策簽字流程），審核時(shí)需提供相關(guān)證據(jù)。

 

三、核心疑問(wèn)：文件必須最高管理者批準(zhǔn)嗎？

 

　　這是認(rèn)證中最常見的誤區(qū)，答案是：分文件類型，核心文件必須由最高管理者批準(zhǔn)，部分文件可授權(quán)批準(zhǔn)，具體結(jié)合各類標(biāo)準(zhǔn)和新版認(rèn)證規(guī)則，整理如下：

 

　　1.必須由最高管理者親自批準(zhǔn)

 

　　體系方針依據(jù)：

 

　　質(zhì)量管理體系 要求（ISO 9001:2015）5.2條款：質(zhì)量方針由最高管理者制定并批準(zhǔn)；

 

　　環(huán)境管理體系 要求及使用指南（ISO 14001:2015）5.2條款：環(huán)境方針由最高管理者制定、實(shí)施并保持；

 

　　職業(yè)健康安全管理體系 要求及使用指南（ISO 45001:2018）5.2條款：職業(yè)健康安全方針需經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)；

 

　　信息安全管理體系 要求（ISO 27001:2022）5.2條款：信息安全方針由最高管理者建立并批準(zhǔn)；

 

　　信息技術(shù)服務(wù)管理體系 要求（ISO/IEC 20000-1:2018）5.2條款：信息技術(shù)服務(wù)方針由最高管理者制定并批準(zhǔn)，確保符合組織戰(zhàn)略和服務(wù)目標(biāo)；

 

　　能源管理體系 要求及使用指南（ISO 50001:2018）5.2條款：能源方針由最高管理者制定并批準(zhǔn)；

 

　　各類新版認(rèn)證規(guī)則：審核必查最高管理者對(duì)方針內(nèi)容的理解與宣貫情況，無(wú)最高管理者批準(zhǔn)記錄，直接判定不符合。

 

　　2.最終批準(zhǔn)必須是最高管理者

 

　　體系目標(biāo)依據(jù)：

 

　　質(zhì)量管理體系 要求（ISO 9001:2015）6.2條款：最高管理者負(fù)責(zé)確保制定與戰(zhàn)略一致的質(zhì)量目標(biāo)；

 

　　信息安全管理體系 要求（ISO 27001:2022）6.2條款：信息安全目標(biāo)需與方針一致，由最高管理者確保制定與批準(zhǔn)；

 

　　信息技術(shù)服務(wù)管理體系 要求（ISO/IEC 20000-1:2018）6.2條款：最高管理者負(fù)責(zé)確保信息技術(shù)服務(wù)目標(biāo)的制定與批準(zhǔn)，與方針保持一致，貼合服務(wù)需求；

 

　　能源管理體系 要求及使用指南（ISO 50001:2018）6.2條款：最高管理者負(fù)責(zé)確保能源目標(biāo)的制定與批準(zhǔn)；

 

　　各類新版認(rèn)證規(guī)則：需提供最高管理者對(duì)目標(biāo)的審批記錄，可授權(quán)分管領(lǐng)導(dǎo)制定，但最終批準(zhǔn)權(quán)不可授權(quán)。

 

　　3.可授權(quán)批準(zhǔn)

 

　　管理手冊(cè)

 

　　依據(jù)：各類管理體系標(biāo)準(zhǔn)均未強(qiáng)制要求“最高管理者親自批準(zhǔn)手冊(cè)”，但需體現(xiàn)最高管理者對(duì)體系的承諾。實(shí)操中，可授權(quán)管理者代表或體系負(fù)責(zé)人編制并批準(zhǔn)，但最高管理者必須簽署體系發(fā)布令，確認(rèn)手冊(cè)內(nèi)容符合組織戰(zhàn)略和標(biāo)準(zhǔn)要求，審核時(shí)需提供發(fā)布令記錄。

 

　　4.完全可授權(quán)

 

　　程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄表格等

 

　　依據(jù)：質(zhì)量管理體系 要求（ISO 9001:2015）7.5條款、信息安全管理體系 要求（ISO 27001:2022）7.5條款、信息技術(shù)服務(wù)管理體系 要求（ISO/IEC 20000-1:2018）4.2.4條款等各類體系文件控制要求：文件控制程序可明確授權(quán)分管領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，無(wú)需最高管理者逐一審批，審核時(shí)只需確認(rèn)審批流程符合文件控制要求即可。

 

四、新版認(rèn)證審核必查要點(diǎn)

 

　　結(jié)合2026年正式實(shí)施的各類新版認(rèn)證規(guī)則，最高管理者相關(guān)的審核要點(diǎn)如下，缺一不可：

 

　　最高管理者需參加首末次會(huì)議，特殊情況需書面授權(quán)高級(jí)管理層成員參會(huì)，并說(shuō)明理由，否則審核終止；

 

　　審核組將通過(guò)面對(duì)面訪談，核查最高管理者對(duì)體系方針、目標(biāo)、資源保障、改進(jìn)方向的熟悉程度，不熟悉者直接不予通過(guò)；

 

　　需提供最高管理者審批方針、目標(biāo)的記錄，以及參與管理評(píng)審、資源決策的證據(jù)（如會(huì)議紀(jì)要、預(yù)算審批單）；

 

　　若體系覆蓋組織部分區(qū)域，需提供最高管理者對(duì)體系范圍、邊界的確認(rèn)記錄，確保最高管理者身份與認(rèn)證范圍匹配；

 

五、常見誤區(qū)澄清

 

　　誤區(qū)1：“老板太忙，讓副總當(dāng)最高管理者”

 

　　正確做法：副總可作為授權(quán)代表參會(huì)，但最高管理者身份仍歸老板，且老板需對(duì)體系最終負(fù)責(zé)；老板需接受審核訪談，提供決策證據(jù)。

 

　　誤區(qū)2：“集團(tuán)統(tǒng)一認(rèn)證，子公司用集團(tuán)最高管理者”?

 

　　正確做法：子公司單獨(dú)認(rèn)證時(shí)，必須以子公司負(fù)責(zé)人為最高管理者，與集團(tuán)最高管理者區(qū)分，審核時(shí)需提供子公司最高管理者的任命文件。

 

　　誤區(qū)3：“手冊(cè)讓體系專員批準(zhǔn)就行”

 

　　正確做法：手冊(cè)需體現(xiàn)最高管理者承諾，至少要有最高管理者簽署的發(fā)布文件，審核需查最高管理者對(duì)體系范圍、邊界的確認(rèn)記錄。

 

　　誤區(qū)4：“目標(biāo)制定后就不管了”?

 

　　正確做法：最高管理者需定期評(píng)審目標(biāo)達(dá)成情況，推動(dòng)改進(jìn)，新版規(guī)則要求提供最高管理者參與管理評(píng)審的證據(jù)。

 

六、實(shí)操建議

 

　　結(jié)合上述條款和各類新版認(rèn)證規(guī)則，給大家3個(gè)實(shí)操建議，輕松應(yīng)對(duì)審核：

 

　　明確身份：在體系文件中清晰界定最高管理者，附上任命文件，明確其職責(zé)權(quán)限（參考質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)（ISO 9000:2015）3.1.1要求）；

 

　　留存證據(jù)：整理方針、目標(biāo)的審批記錄、首末次會(huì)議簽到表、管理評(píng)審紀(jì)要、資源決策文件，確保每一份都有最高管理者簽字或確認(rèn)；

 

　　實(shí)際參與：最高管理者親自宣貫方針，定期檢查目標(biāo)達(dá)成情況，解決體系運(yùn)行中的重大問(wèn)題，避免“只簽字、不參與”。

 

七、總結(jié)

 

　　最高管理者的核心是“實(shí)際決策權(quán)”，而非頭銜；核心文件（方針、目標(biāo)）必須由其最終批準(zhǔn)，其他文件可按授權(quán)流程審批。