檢查

重點

序號

檢查內(nèi)容

檢查要求

認(rèn)證機(jī)構(gòu)運行合規(guī)性

1

認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)批準(zhǔn)書

認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展管理體系認(rèn)證活動，應(yīng)取得相應(yīng)領(lǐng)域管理體系認(rèn)證資質(zhì)。

2

認(rèn)證機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理

1.采用保險方式應(yīng)對風(fēng)險的，應(yīng)有保險單；
2.采用儲備金方式應(yīng)對風(fēng)險的，應(yīng)建立獨立賬戶，金額符合要求。

3

審核員專業(yè)能力評定準(zhǔn)則、評定材料及專業(yè)領(lǐng)域代碼評定結(jié)果

1.在開展管理體系認(rèn)證活動的專業(yè)范圍（認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類見相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則附錄A），應(yīng)具備2名（含）以上專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T：對于質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系，專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T具體到大類，對于信息安全、信息技術(shù)服務(wù)和能源管理體系，具體到中類。例如，對于質(zhì)量管理體系，認(rèn)證機(jī)構(gòu)具備2名專業(yè)代碼分別為5.1和5.2的專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T，則可開展第5大類的認(rèn)證業(yè)務(wù)，針對5.3等無專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T的專業(yè)領(lǐng)域，可通過專職審核員+具有5.3代碼的技術(shù)專家組成審核組；對于信息安全管理體系，必須具備2名（含）以上專業(yè)代碼為04.03的專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T方可開展04.03類的認(rèn)證業(yè)務(wù)，不得開展其他類別認(rèn)證業(yè)務(wù)；

2.在信息技術(shù)服務(wù)和能源管理體系兩個認(rèn)證領(lǐng)域，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具有并持續(xù)保持10名（含）以上經(jīng)注冊的專職審核員，方可開展相應(yīng)領(lǐng)域的認(rèn)證活動；
3.專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T專業(yè)能力評定準(zhǔn)則，應(yīng)滿足相應(yīng)領(lǐng)域管理體系認(rèn)證規(guī)則3.6及其釋義的要求；
4.獲認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍，審核員專業(yè)領(lǐng)域可依據(jù)認(rèn)可的相關(guān)要求進(jìn)行評定。

4

審核員每周期年現(xiàn)場審核人日數(shù)

任一周期年內(nèi)，每位審核員承擔(dān)的所有管理體系（包括A99其他管理體系）的現(xiàn)場審核人日數(shù)總和應(yīng)≤180天/周期年。

5

認(rèn)證機(jī)構(gòu)人均管理體系證書數(shù)量

任一周期年內(nèi)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)擁有的單一管理體系人均證書數(shù)（含有效、暫停狀態(tài)）應(yīng)≤50張/周期年，且所有管理體系的人均證書數(shù)（含有效、暫停狀態(tài)）也應(yīng)≤50張/周期年。

6

審核員資質(zhì)情況

認(rèn)證機(jī)構(gòu)以及審核員開展相應(yīng)領(lǐng)域的管理體系認(rèn)證活動，應(yīng)分別滿足相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則3.11及4.3的要求。

7

認(rèn)證機(jī)構(gòu)信息公開內(nèi)容

認(rèn)證機(jī)構(gòu)向認(rèn)證委托人公開的信息內(nèi)容應(yīng)符合相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則5.1.1的要求。

8

認(rèn)證證書狀態(tài)查詢途徑

1.認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)通過其網(wǎng)站或者其他形式，向公眾提供查詢認(rèn)證證書有效性的方式，不得僅提供“國家認(rèn)監(jiān)委”或“全國認(rèn)證認(rèn)可信息公共服務(wù)平臺（認(rèn)e云）”查詢路徑；
2.認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得以“認(rèn)證證書在國家認(rèn)監(jiān)委網(wǎng)站可查”或近似表述進(jìn)行廣告宣傳；

3.證書狀態(tài)變更應(yīng)在2個工作日內(nèi)上報國家認(rèn)監(jiān)委。

9

認(rèn)證機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核記錄和報告

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保至少每年對相關(guān)管理體系認(rèn)證開展情況實施1次內(nèi)部審核，并保存內(nèi)審報告。

10

數(shù)據(jù)存儲

在中華人民共和國境內(nèi)開展管理體系認(rèn)證活動中收集和產(chǎn)生的重要信息和數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)存儲。

存檔
合規(guī)性

11

認(rèn)證記錄及存檔要求

1.認(rèn)證記錄應(yīng)使用中文，保存期限應(yīng)符合相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則10.1的要求，認(rèn)證記錄的內(nèi)容應(yīng)符合10.2的要求，以電子文檔保存的文件應(yīng)不可編輯（有紙件的保存紙件，掃描件應(yīng)留存對應(yīng)的紙質(zhì)文檔；電子文檔指原始記錄即為電子文檔）；

2.認(rèn)證活動參與各方簽字或者蓋章的認(rèn)證記錄、資料等需要保存原件的（有簽章），應(yīng)符合相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則10.3的要求（電子簽章是指按照《電子簽名法》加蓋的簽字或者電子章，而不是通過圖像處理軟件等技術(shù)手段將手寫簽章等粘貼于電子文檔中）；

3.認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按照相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則10.5的要求，向獲證組織提供有關(guān)認(rèn)證記錄，并由獲證組織按期限要求進(jìn)行留存。

申請

評審

12

申請評審材料及轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)材料

1.按新申請受理認(rèn)證業(yè)務(wù)時，認(rèn)證委托人應(yīng)滿足相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則5.1.2的要求。其中，應(yīng)注意以下幾點：
（1）認(rèn)證委托人取得合法主體資格且已滿三個月，并處于有效期；
（2）認(rèn)證委托人獲得全部相關(guān)行政許可（開工所需要具備的全套前置資質(zhì)文件，例如，工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證、特種設(shè)備、危化品運輸、排污備案等）且已滿三個月，并處于有效期；
（3）擬認(rèn)證范圍與營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可等行政許可文件的范圍應(yīng)一致，不得超范圍認(rèn)證；
（4）認(rèn)證委托人取得上述（1）和（2）兩點全部資質(zhì)之日起，運行相應(yīng)管理體系應(yīng)已滿三個月，且完成內(nèi)部審核和管理評審；

（5）發(fā)現(xiàn)已發(fā)證書不滿足相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則5.1.2要求的，應(yīng)注意核驗是否已按照相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則第7章及5.9.2相關(guān)要求對證書進(jìn)行了處理；

2.按轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)受理認(rèn)證業(yè)務(wù)時，認(rèn)證委托人應(yīng)滿足相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則5.2.3的要求。

合同

簽訂

13

認(rèn)證合同及認(rèn)證費用

1.合同中的甲乙雙方應(yīng)為認(rèn)證委托人（后續(xù)實際持有認(rèn)證證書的組織，非咨詢機(jī)構(gòu)或中介機(jī)構(gòu)）與認(rèn)證機(jī)構(gòu)，合同中列明的審核委托方、受審核方應(yīng)保持一致；
2.費用收支雙方應(yīng)為認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證委托人（對于母子公司、總分公司，允許上級單位為下級單位付款，或下級單位為上級單位付款，但不允許平級單位代為付款），不得通過咨詢機(jī)構(gòu)或中介機(jī)構(gòu)支付認(rèn)證費用；
3.合同簽訂時間應(yīng)在申請評審?fù)ㄟ^后。

審核

實施

14

審核方案

1.審核方案應(yīng)滿足相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則5.4.1的要求；
2.如果證書在某階段存在暫停情形的，監(jiān)督審核及再認(rèn)證審核時限如下：
（1）第一次監(jiān)督審核應(yīng)在證書簽發(fā)日起12個月內(nèi)進(jìn)行，第二次監(jiān)督審核應(yīng)在證書簽發(fā)日起24個月內(nèi)進(jìn)行，且兩次監(jiān)督審核的間隔不得超過12個月；
（2）再認(rèn)證審核應(yīng)在證書簽發(fā)日起36個月內(nèi)完成；
3.應(yīng)關(guān)注獲證組織人數(shù)、人員名冊，判斷審核計劃安排的真實性與合理性。

15

單一管理體系審核時間

單一管理體系審核時間的確定方法如下：
1.審核時間的計算基礎(chǔ)應(yīng)按相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則附錄B確定；
2.高風(fēng)險業(yè)務(wù)應(yīng)在基礎(chǔ)時間上增加10%（含）以上；
3.低風(fēng)險業(yè)務(wù)可在基礎(chǔ)時間上減少10%（含）以內(nèi)；
4.低風(fēng)險業(yè)務(wù)疊加其他可減少審核時間因素后，減少審核時間的總量不得超過基礎(chǔ)時間的30%（含）；
5.現(xiàn)場審核時間應(yīng)為核算后審核時間（基礎(chǔ)審核時間增減后）的80%或者70%（含）以上，其中，只有信息安全管理體系為70%（含）以上，其余管理體系均為80%（含）以上；

6.每個審核人日為8小時。

16

結(jié)合審核時間

結(jié)合審核的審核時間應(yīng)滿足相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則5.4.2.4的要求。其中，應(yīng)注意以下幾點：
1.質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、信息安全、信息技術(shù)服務(wù)、能源等管理體系不能與A99備案的其他管理體系進(jìn)行結(jié)合審核；
2.相關(guān)領(lǐng)域管理體系認(rèn)證覆蓋的有效人數(shù)，應(yīng)包括認(rèn)證范圍內(nèi)涉及的所有人員，包括全職人員、非固定人員和兼職人員。

17

多場所抽樣方法

1.多個場所應(yīng)為相似場所，方可抽樣審核，抽樣數(shù)量應(yīng)滿足相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則5.4.3.3及其釋義的要求；

2.對多個非相似場所，則不應(yīng)抽樣，而應(yīng)滿足相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則5.4.3.4的要求；
3.多場所中的分場所審核時間安排應(yīng)符合相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則5.4.3.5的要求。

18

審核計劃

1.審核計劃中審核范圍應(yīng)覆蓋關(guān)鍵場所、過程及分場所，不超出合法主體經(jīng)營范圍，與申請評審的認(rèn)證范圍保持一致；
2.審核計劃應(yīng)經(jīng)認(rèn)證委托人確認(rèn)，并至少在現(xiàn)場審核實施前3日上傳國家認(rèn)監(jiān)委；
3.審核場所應(yīng)與認(rèn)證委托人注冊地址、實際運營地址保持一致；注冊地址與實際運營地址不一致的，應(yīng)符合所在地管理要求；
4.審核組應(yīng)具備1名專職審核員全程參與審核過程（包括現(xiàn)場審核及非現(xiàn)場審核），頒發(fā)子證書的分場所審核員中應(yīng)具備至少1名專職審核員；
5.應(yīng)具備至少1名認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍內(nèi)專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T或技術(shù)專家；
6.專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T應(yīng)覆蓋審核項目的全部業(yè)務(wù)范圍；
7.實習(xí)審核員數(shù)量不應(yīng)超過正式審核員數(shù)量；
8.二階段的審核員中至少有1名正式審核員參與過一階段的審核；
9.審核組成員與認(rèn)證委托人應(yīng)無利益關(guān)系，審核組任一成員2年內(nèi)不得為認(rèn)證委托人提供過技術(shù)服務(wù)（包括咨詢、培訓(xùn)等）；
10.所有類型的審核實施均應(yīng)在認(rèn)證委托人的生產(chǎn)或服務(wù)處于正常運行時進(jìn)行。

19

現(xiàn)場審核記錄（初次認(rèn)證審核、再認(rèn)證審核）

1.一階段審核應(yīng)在現(xiàn)場實施，一階段審核不在現(xiàn)場實施的，應(yīng)滿足相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則5.6.2.2；
2.二階段現(xiàn)場審核應(yīng)在現(xiàn)場實施，一階段和二階段審核時間間隔應(yīng)不少于5天，不多于6個月；
3.一階段審核應(yīng)確認(rèn)申請材料的真實性，存在虛假情況的，應(yīng)終止認(rèn)證活動；
4.最高管理者是指認(rèn)證委托人申請認(rèn)證范圍活動的主要負(fù)責(zé)人或決策者，可以是一個人或一組人（認(rèn)證委托人僅對其某個組成部分申請認(rèn)證的，最高管理者可以是該組成部分的負(fù)責(zé)人）；

5.未書面授權(quán)其他高級管理層參加首末次會議的，最高管理者應(yīng)參加首末次會議；
6.有書面授權(quán)其他高級管理層參加首末次會議的，被授權(quán)人應(yīng)參加首末次會議，并應(yīng)記錄最高管理者缺席理由。最高管理者或授權(quán)的高級管理層成員未參加的，應(yīng)終止審核；
7.最高管理者應(yīng)在二階段審核期間接受審核組線下面對面的訪談（不可授權(quán)）；
8.應(yīng)對一個（含）以上班次的生產(chǎn)或服務(wù)活動現(xiàn)場進(jìn)行審核（適用于存在多班次的）；
9.應(yīng)按照初次認(rèn)證審核或再認(rèn)證審核的審核計劃完成審核，不得偏離審核計劃；

10.再認(rèn)證審核提前進(jìn)行（例如，不進(jìn)行第二次監(jiān)督審核，直接進(jìn)行再認(rèn)證審核）的，應(yīng)注意再認(rèn)證審核距上次審核時間不超過12個月，并注意審核覆蓋范圍。

20

現(xiàn)場審核記錄（監(jiān)督審核）

1.監(jiān)督審核應(yīng)在現(xiàn)場實施，審核認(rèn)證范圍內(nèi)有代表性的產(chǎn)品/服務(wù)及其生產(chǎn)或服務(wù)過程；
2.最高管理者或被授權(quán)的高級管理層成員應(yīng)參加首末次會議，未參加的應(yīng)終止審核；
3.最高管理者應(yīng)在監(jiān)督審核期間接受審核組線下面對面的訪談（不可授權(quán)）；
4.應(yīng)對一個（含）以上班次的生產(chǎn)或服務(wù)活動現(xiàn)場進(jìn)行審核（適用于存在多班次的）；
5.應(yīng)按照監(jiān)督審核計劃完成監(jiān)督審核，不得偏離審核計劃；
6.不應(yīng)存在應(yīng)當(dāng)終止審核而未終止的情形，具體如相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則5.5.5所示。

21

再認(rèn)證審核記錄

1.再認(rèn)證審核應(yīng)滿足相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則5.8的要求；
2.再認(rèn)證審核審核組組建應(yīng)滿足相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則5.4.4的要求；

3.監(jiān)督二與再認(rèn)證之間可在合理范圍內(nèi)超過12個月，一般認(rèn)為間隔15個月內(nèi)為合理期限，可不因未在12個月內(nèi)進(jìn)行監(jiān)督審核而暫停證書，合同另有約定的除外。注：無論何種理由，監(jiān)督二與再認(rèn)證之間都應(yīng)保證每個日歷年至少進(jìn)行一次審核。

22

不符合報告和驗證記錄

1.認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)對嚴(yán)重不符合的糾正措施的有效性進(jìn)行驗證關(guān)閉：
（1）初次審核在二階段審核結(jié)束之日起6個月內(nèi)完成；
（2）監(jiān)督審核在審核結(jié)束之日起3個月內(nèi)完成；
（3）再認(rèn)證審核在原認(rèn)證證書到期前完成；
2.認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求認(rèn)證委托人制定輕微不符合的糾正措施計劃，可以完成驗證，也可在下次審核時驗證；

3.不符合項整改應(yīng)真實有效，不應(yīng)存在形式上關(guān)閉但問題未整改的情況。

23

審核報告

1.審核報告應(yīng)經(jīng)審核組組長簽字；
2.審核報告應(yīng)反映受審核方相關(guān)領(lǐng)域管理體系真實運行情況；
3.審核報告內(nèi)容符合相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則5.11.3的要求；
4.審核報告的證據(jù)應(yīng)充分，特別是與認(rèn)證范圍有關(guān)的信息；
5.審核報告內(nèi)容應(yīng)與上報信息一致。

24

認(rèn)證決定記錄

1.認(rèn)證決定應(yīng)滿足相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則5.12及其釋義的要求；

2.認(rèn)證決定人員應(yīng)為中華人民共和國境內(nèi)的專職認(rèn)證人員；
3.認(rèn)證決定人員不應(yīng)為審核組成員；
4.認(rèn)證決定不應(yīng)存在外包行為。

25

認(rèn)證證書

1.認(rèn)證證書有效期最長為3年；
2.認(rèn)證證書簽發(fā)日期應(yīng)不早于認(rèn)證決定日期；
3.認(rèn)證證書覆蓋范圍與審核范圍一致；
4.認(rèn)證證書注明的認(rèn)證機(jī)構(gòu)自有證書有效性查詢途徑應(yīng)真實有效。

26

認(rèn)證證書暫停、撤銷、注銷變更記錄

1.有效認(rèn)證證書不應(yīng)存在相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則第7章中應(yīng)當(dāng)暫停、撤銷、注銷的情形；
2.認(rèn)證機(jī)構(gòu)對認(rèn)證證書的暫停、撤銷等處理應(yīng)規(guī)范，符合相應(yīng)情形，不得隨意暫停、撤銷認(rèn)證證書；
3.認(rèn)證機(jī)構(gòu)對認(rèn)證證書的暫停、撤銷等處理，應(yīng)提前通知認(rèn)證委托人，并明確告知其后果嚴(yán)重性；
4.認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時公開認(rèn)證證書的狀態(tài)。